《金融合规与审计——基于基金行业的实践与思考》全书分为三大部分，兼顾理论与实际操作，全面覆盖金融监管、基金行业合规管理及业务审计实践。第一部分探讨金融监管的逻辑，介绍监管机构的职能、监管规则的重要性以及金融市场中自律与监管的互动关系。同时，概述合规管理的框架、理论基础及金融审计的流程，为读者深入理解相关内容打下坚实基础。第二部分聚焦基金行业的监管环境，梳理中国基金监管体系，详细描述监管规则与运作机制，探讨基金管理人和投资者保护的要求，分析合规管理的重点，并涵盖内部审计的实际操作，提供实务参考。第三部分细化到基金业务的各个环节，包括投资研究、基金销售、运营、产品、信息披露、IT及反洗钱等，详细描述各环节的合规管理重点及内部审计方法，帮助读者在实际操作中落实合规要求，提升审计的有效性。本书融合了丰富的实际案例与最新的监管动态，旨在为读者在复杂多变的监管环境中提供较为深入的思考和实用的建议，希望能够成为金融领域从业者的有益参考，助力更有效地理解和应对合规与审计方面的挑战。